Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года - Financial Services and Markets Act 2000

Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года
Длинное названиеЗакон о регулировании финансовых услуг и рынков; обеспечить передачу определенных уставных функций, относящихся к строительным обществам, дружественным обществам, индустриальным и сберегательным обществам и некоторым другим обществам взаимопомощи; и для связанных целей.
Цитирование2000 c.8
Даты
Королевское согласие14 июня 2000 г.
Текст статута в первоначальной редакции
Текст Закона о финансовых услугах и рынках 2000 г. в силе на сегодняшний день (включая любые поправки) в Соединенном Королевстве, с законодательство.gov.uk.

В Закон о финансовых услугах и рынках 2000 года (в 8 ) является действовать из Парламент Соединенного Королевства который создал Управление финансовых услуг (FSA) в качестве регулятора в области страхования, инвестиционного бизнеса и банковского дела, а также Служба финансового омбудсмена разрешать споры как бесплатную альтернативу судам.

В Закон были внесены существенные поправки Закон о финансовых услугах 2012 г. и Закон о Банке Англии и финансовых услугах 2016 г..

Содержание

Некоторые из ключевых разделов этого закона:

Часть I Регулятор
Часть II. Регулируемая и запрещенная деятельность
  • Раздел 19 требует, чтобы фирмы были уполномочены вести регулируемую деятельность.
  • Раздел 21 предусматривает уголовное преступление за предоставление финансового поощрения (приглашения к участию в инвестиционной деятельности) в Соединенном Королевстве, если оно не выдано или не одобрено уполномоченной фирмой или не освобождено от Заказ финансовых акций.
Часть III Разрешение и освобождение
Часть IV. Разрешение на осуществление регулируемой деятельности
Часть V Выполнение регулируемой деятельности
  • Раздел 59 гласит, что лицо не может выполнять определенные контрольные функции в фирме без одобрения FSA.
Часть VI Официальный листинг
  • Раздел 71 позволяет частным лицам предъявлять иск к фирме о возмещении ущерба, если лицо, выполняющее контролируемую функцию, не утверждено.
Часть VII Контроль за переводом бизнеса
Часть VIII Штрафы за злоупотребление рынком
Часть 8A Короткие продажи
Часть IX Слушания и апелляции
Часть X Правила и рекомендации
  • Раздел 138 предоставляет FSA право принятия правил.
  • Раздел 150 позволяет частным лицам предъявлять иск о возмещении ущерба, если уполномоченная фирма нарушила определенные правила.
Часть XI Сбор информации и расследования
  • Раздел 165 дает FSA право возвращать определенную информацию.
Часть XII Контроль за уполномоченными лицами
Часть XIII Входящие фирмы
Вмешательство властей
Часть XIV Дисциплинарные меры
Часть XV Схема компенсации финансовых услуг
Часть 15A Право требовать от менеджера FSCS действий в отношении других схем
Часть XVI Схема омбудсмена
Часть XVII Коллективные инвестиционные схемы
Часть XVIII Признанные инвестиционные биржи и клиринговые палаты
Часть 18A ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ВЫВОД ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ ИЗ ТОРГОВ
Часть XIX Ллойда
Часть XX Предоставление финансовых услуг представителями профессий
Часть XXI Взаимные общества
Часть XXII Аудиторы и актуарии
Часть XXIII Публичный архив, раскрытие информации и сотрудничество
Часть XXIV Несостоятельность
Часть XXV Судебные запреты и реституция
Часть XXVI Уведомления
Часть XXVII Правонарушения
Часть XXVIII Разное
Часть XXIX. Толкование.
Часть XXX Дополнение

Смотрите также

Примечания

внешняя ссылка